3月20日，香港資本市場(chǎng)投資者實(shí)名制制度開始正式實(shí)施。

今年3月2日，香港證監(jiān)會(huì)就表示，香港投資者識(shí)別碼制度即將于2023年3月20日推出。如投資者還未回覆其中介人有關(guān)同意轉(zhuǎn)交客戶身分信息的要求，應(yīng)盡快作出回應(yīng)。

根據(jù)香港投資者識(shí)別碼制度及香港的資料私隱法例(包括《個(gè)人資料(私隱)條例》)，中介人須向個(gè)人客戶取得明示同意，以便向證監(jiān)會(huì)及香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)提交相關(guān)的客戶身分信息。有關(guān)信息會(huì)以加密方式儲(chǔ)存在數(shù)據(jù)資料庫(kù)內(nèi)，而只有證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所的獲授權(quán)人員方可查取。中介人普遍已就取得上述同意及更新客戶身份信息，向客戶提出了要求。

(資料圖片僅供參考)

實(shí)際上，香港證監(jiān)會(huì)于2021年8月就有關(guān)在交易層面上對(duì)香港證券市場(chǎng)實(shí)施投資者識(shí)別碼制度(香港投資者識(shí)別碼制度)的建議以及為在香港聯(lián)合交易所(聯(lián)交所)上市的股份引入場(chǎng)外證券交易匯報(bào)制度的建議發(fā)表了諮詢總結(jié)。

據(jù)悉，在香港投資者識(shí)別碼制度實(shí)施后，如個(gè)人投資者未有提供所需同意，便只可在聯(lián)交所出售他們現(xiàn)時(shí)持有的證券，而不得買入證券。

證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳曾表示：“推出投資者識(shí)別碼制度符合國(guó)際做法。各監(jiān)管機(jī)構(gòu)將能夠?qū)崟r(shí)掌握證券買賣指令的投資者身份信息。毫無疑問，這將大大增強(qiáng)我們的市場(chǎng)監(jiān)察能力，促進(jìn)市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健，并提升投資者信心?！?/p>

資深香港投行專家溫天納表示，港股實(shí)施實(shí)名制，不同券商系統(tǒng)均可聯(lián)網(wǎng)查到投資者是否有重復(fù)認(rèn)購(gòu)的現(xiàn)象，減少了違規(guī)行為，打新將更為合規(guī)。不過，個(gè)人投資者借親友賬戶打新的行為無法杜絕。

他指出，對(duì)于港股市場(chǎng)而言，港股實(shí)名制旨在提高交易透明度，杜絕新股上市“虛假市場(chǎng)造市”情形，有利于香港監(jiān)管更有效地監(jiān)察市場(chǎng)，降低部分香港券商融資交易風(fēng)險(xiǎn)，從而加強(qiáng)香港市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展，助力香港作為世界級(jí)國(guó)際金融中心的建設(shè)。

星圖金融研究院研究員雒佑向界面新聞?dòng)浾弑硎?，?duì)香港資本市場(chǎng)最大的影響就是加強(qiáng)了市場(chǎng)的透明度。個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶的證券買賣指令可以被實(shí)時(shí)掌握，提升對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的效力，促進(jìn)市場(chǎng)的廉潔交易，降低波動(dòng)性，提升港股的投資信心。

雒佑認(rèn)為，從投資者角度來看，實(shí)名制規(guī)避了“一人多戶”的不合理現(xiàn)象；此外，也能保護(hù)更多普通投資者的權(quán)益，構(gòu)建公平合理的投資環(huán)境。從金融機(jī)構(gòu)角度看，多戶重復(fù)認(rèn)購(gòu)新股的行為消除，傳統(tǒng)收取手續(xù)費(fèi)的“業(yè)務(wù)”或“渠道”被堵住，迫使金融機(jī)構(gòu)尋求業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，比如擴(kuò)大中間業(yè)務(wù)、新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)，或者利用更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)擴(kuò)充客源等等，實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。

“實(shí)名制禁止了同一人重復(fù)認(rèn)購(gòu)新股的行為，因此港股的新股認(rèn)購(gòu)火爆情況可能出現(xiàn)降溫，新股價(jià)格也會(huì)更加合理，波動(dòng)性也會(huì)降低。而這也會(huì)影響在港券商的孖展(融資)交易收入，無形中降低了在港券商的融資交易風(fēng)險(xiǎn)?！宾糜犹寡?。

（文章來源：界面新聞）

關(guān)鍵詞：