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針對(duì)作為科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件的澤達(dá)易盛案、紫晶存儲(chǔ)案，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人21日表示，證監(jiān)會(huì)推動(dòng)對(duì)欺詐發(fā)行等違法犯罪行為實(shí)行行政、民事、刑事立體懲處，形成強(qiáng)力震懾。具體而言：

一是對(duì)于證券發(fā)行人及相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人等“首惡”堅(jiān)決嚴(yán)懲，全方位追責(zé)。如在上述兩案的行政責(zé)任方面，證監(jiān)會(huì)依法向澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司(下稱澤達(dá)易盛)和廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司(下稱紫晶存儲(chǔ))及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，分別對(duì)澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處罰，并對(duì)部分責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將涉嫌刑事犯罪的當(dāng)事人依法及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)處理，推動(dòng)案件刑事追責(zé)相關(guān)工作。

另外，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所將依法對(duì)澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)啟動(dòng)重大違法強(qiáng)制退市。

二是依法支持適格投資者及時(shí)有效地追究違規(guī)上市公司及其相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。

其中，對(duì)于澤達(dá)易盛案，上海金融法院已經(jīng)收到澤達(dá)易盛普通代表人訴訟起訴材料，中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示密切關(guān)注澤達(dá)易盛普通代表人訴訟進(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定適用普通代表人訴訟，將依法接受投資者特別授權(quán)，申請(qǐng)參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。

對(duì)于紫晶存儲(chǔ)案，中信建投證券股份有限公司作為紫晶存儲(chǔ)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，與其他中介機(jī)構(gòu)正在主動(dòng)籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元人民幣設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

三是對(duì)于為上市公司提供保薦、承銷服務(wù)的證券公司、出具審計(jì)報(bào)告的或者法律意見(jiàn)書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等違規(guī)主體實(shí)施精準(zhǔn)打擊。

其中，在澤達(dá)易盛案中，東興證券股份有限公司、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市康達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，近日已被證監(jiān)會(huì)立案。

四是關(guān)于中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任人員。如果在欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等案件中發(fā)現(xiàn)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任人員存在違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。

（文章來(lái)源：中國(guó)新聞網(wǎng)）

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