關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制前后相關(guān)行政許可事項(xiàng)過(guò)渡期安排的通知
各發(fā)行人、各保薦機(jī)構(gòu):
2023年2月1日,全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革正式啟動(dòng)。《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等規(guī)則已向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。為穩(wěn)步推進(jìn)全面實(shí)行注冊(cè)制改革,有序做好實(shí)施前后主板首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、并購(gòu)重組以及在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等行政許可事項(xiàng)的過(guò)渡,妥善安排試點(diǎn)注冊(cè)制在審企業(yè)申報(bào)材料更新,現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下:
(資料圖片僅供參考)
一、自本通知發(fā)布之日起,中國(guó)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)接收主板首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資和并購(gòu)重組申請(qǐng)。全面實(shí)行注冊(cè)制前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按現(xiàn)行規(guī)定正常推進(jìn)上述行政許可工作。
全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)制度征求意見(jiàn)稿發(fā)布之日起,申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的企業(yè),已通過(guò)發(fā)審委審核并取得核準(zhǔn)批文的,發(fā)行承銷(xiāo)工作按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;已通過(guò)發(fā)審委審核未取得核準(zhǔn)批文的,可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng),明確選擇繼續(xù)在全面實(shí)行注冊(cè)制前推進(jìn)行政許可程序,并按照現(xiàn)行規(guī)定啟動(dòng)發(fā)行承銷(xiāo)工作;也可以選擇申請(qǐng)停止推進(jìn)行政許可程序,在全面實(shí)行注冊(cè)制后,向上海證券交易所、深圳證券交易所(以下統(tǒng)稱(chēng)交易所)申報(bào),履行發(fā)行上市審核、注冊(cè)程序后,按照改革后的制度啟動(dòng)發(fā)行承銷(xiāo)工作。向交易所申報(bào)的,由交易所按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審企業(yè)順序安排發(fā)行審核工作。
全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)制度征求意見(jiàn)稿發(fā)布之日前,申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的企業(yè),全面實(shí)行注冊(cè)制后不符合注冊(cè)制財(cái)務(wù)條件的,可適用原核準(zhǔn)制財(cái)務(wù)條件,但其他方面仍須符合注冊(cè)制發(fā)行上市條件。
全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日前,主板上市公司再融資、并購(gòu)重組申請(qǐng)已通過(guò)發(fā)審委、并購(gòu)重組委審核的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)履行后續(xù)程序。全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起,主板上市公司再融資申請(qǐng)已取得核準(zhǔn)批文未啟動(dòng)發(fā)行承銷(xiāo)工作的,由交易所履行后續(xù)發(fā)行承銷(xiāo)監(jiān)管程序。
二、全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起,中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止主板在審企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、并購(gòu)重組的審核,并將相關(guān)在審企業(yè)的審核順序和審核資料轉(zhuǎn)交易所,對(duì)于已接收尚未完成受理的主板上市公司再融資、并購(gòu)重組申請(qǐng)不再受理。
全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日內(nèi),交易所僅受理中國(guó)證監(jiān)會(huì)主板在審企業(yè)的首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、并購(gòu)重組申請(qǐng)。主板在審企業(yè)應(yīng)按全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件并向交易所提交發(fā)行上市注冊(cè)申請(qǐng),已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交反饋意見(jiàn)回復(fù)的可以將反饋意見(jiàn)回復(fù)作為申請(qǐng)文件一并報(bào)交易所。主板在審企業(yè)提交申請(qǐng)時(shí),財(cái)務(wù)資料有效期可延長(zhǎng)3個(gè)月。在此期間受理的企業(yè),交易所基于其在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核順序和審核資料,按照全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)規(guī)定安排后續(xù)審核工作。
三、全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日后,交易所開(kāi)始受理主板其他企業(yè)的首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、并購(gòu)重組申請(qǐng)。
四、自本通知發(fā)布之日起,中國(guó)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)接收非上市公眾公司相關(guān)行政許可申請(qǐng)。全面實(shí)行注冊(cè)制前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照現(xiàn)行規(guī)定正常推進(jìn)上述行政許可工作。已取得核準(zhǔn)或豁免核準(zhǔn)同意函的公司,可以繼續(xù)推進(jìn)掛牌發(fā)行等工作。
全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)制度征求意見(jiàn)稿發(fā)布之日前,申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的企業(yè),全面實(shí)行注冊(cè)制后可不適用注冊(cè)制掛牌財(cái)務(wù)條件,但其他方面仍須符合注冊(cè)制條件。全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起,在審企業(yè)由核準(zhǔn)制直接平移到注冊(cè)制程序,并按照全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)規(guī)定更新申請(qǐng)文件,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)規(guī)定安排后續(xù)審核注冊(cè)工作。
五、全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日,試點(diǎn)注冊(cè)制在審企業(yè)及其中介機(jī)構(gòu)可暫不更新申報(bào)文件,但須在全面實(shí)行注冊(cè)制后,及時(shí)提交符合全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和核查意見(jiàn),在最近一次提交問(wèn)詢(xún)回復(fù)或更新財(cái)報(bào)等報(bào)送材料環(huán)節(jié),按照全面實(shí)行注冊(cè)制相關(guān)規(guī)定更新申報(bào)文件。
本通知自公布之日起施行,請(qǐng)市場(chǎng)主體做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,形成合力,確保全面實(shí)行注冊(cè)制前后在審企業(yè)平穩(wěn)有序過(guò)渡。
特此通知。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2023年2月1日
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分析解讀
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(文章來(lái)源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)
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