禍起兩年前違規(guī)提供客戶賬戶一事，恒泰證券近日收到了證監(jiān)會開出的百萬罰單。而據(jù)北京商報記者統(tǒng)計，該處罰已是今年以來監(jiān)管部門“點名”恒泰證券的第六張罰單。隨著恒泰證券大股東易主天風證券，清理合規(guī)歷史遺留問題成為了當務之急。8月13日，恒泰證券方面在接受北京商報記者采訪時坦言了此前公司經(jīng)營管理松懈弱化，并獨家對記者表示，天風證券進駐以來，公司對問題多發(fā)的經(jīng)紀業(yè)務條線進行重點規(guī)范管理，且已決定撤并近20家管理不到位、業(yè)績不達標的營業(yè)部。

領(lǐng)罰后承認經(jīng)營管理松懈

百萬罰單落定之后，恒泰證券承認了此前在經(jīng)營及管理方面的問題。在接受北京商報記者采訪時，恒泰證券坦言，近期接連受到由于過去展業(yè)不規(guī)范的行政處罰，是時任大股東法人治理不完善及當時前景晦暗不明情況下，公司經(jīng)營管理松懈弱化導致的，是公司重大的歷史教訓。隨著公司股權(quán)的重大調(diào)整，公司法人治理得到大幅優(yōu)化，內(nèi)部控制體系進一步完善，公司日常經(jīng)營管理不斷增強。

近日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了對恒泰證券及公司3名時任員工的行政處罰決定書。因違規(guī)將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用，證監(jiān)會責令恒泰證券改正、給予警告，并處以100萬元罰款;三名責任人被處以警告及3萬-10萬元罰款。

此事源起2018年初，時任恒泰證券機構(gòu)交易部副總經(jīng)理余安義通過上海盈沃投資管理有限公司(恒泰證券子公司)總經(jīng)理杜某朝結(jié)識鳳鳴同創(chuàng)(北京)資產(chǎn)管理有限公司董事長杜某艷，并安排時任恒泰證券機構(gòu)交易部區(qū)域經(jīng)理陳禕杰與杜某艷對接具體業(yè)務。2018年3-6月期間，時任恒泰證券機構(gòu)交易部客戶經(jīng)理張超團隊為杜某艷介紹的賬戶借用業(yè)務陸續(xù)招攬了張某妙等36個恒泰證券客戶賬戶。張超團隊向客戶推介賬戶借用業(yè)務時，以恒泰證券某資金項目為名，向客戶說明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件，而非以其個人名義。2018年3-6月期間，在未告知客戶實際使用人身份的情況下，張超陸續(xù)將上述客戶的證券賬戶、資金賬戶及密碼匯總，分批由陳禕杰交給杜某艷，再由杜某艷提供給許某華使用。除“鄭某平”賬戶未實際使用外，剩余35個客戶賬戶被許某華用于買賣相關(guān)股票。

由此，證監(jiān)會對恒泰證券及3名責任人員的違規(guī)行為下發(fā)處罰決定，責令恒泰證券改正，給予警告，并處以100萬元罰款，對余安義、陳禕杰、張超給予警告，并處以合計23萬元罰款。

重點規(guī)范管理經(jīng)紀業(yè)務

北京商報記者梳理發(fā)現(xiàn)，因公司以及時任員工違規(guī)開展融資融券業(yè)務、員工違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利等行為，今年4-8月，證監(jiān)會及各地證監(jiān)局已經(jīng)掛出了6張罰單“點名”恒泰證券，其中以恒泰證券為主體收到2張罰單，公司被采取責令改正以及罰款的監(jiān)管措施，亦有其他7名時任員工領(lǐng)到包括公開譴責、認定為不適當人選、罰款、警示函的行政處罰。

在分析人士看來，恒泰證券因受原股東影響，公司管理松懈，業(yè)務管控弱化，產(chǎn)生了一些低級的不規(guī)范展業(yè)問題，嚴重影響了公司的市場聲譽和監(jiān)管評級。不過天風證券接手后，情況已經(jīng)有所好轉(zhuǎn)。

今年3月，天風證券收購恒泰證券部分股權(quán)一事獲證監(jiān)會核準，此次交易獲批意味著，歷時9個多月，天風證券順利成為恒泰證券的第一大股東。但今年以來恒泰證券頻頻領(lǐng)罰也顯現(xiàn)出該公司合規(guī)遺留問題恐存隱憂。

恒泰證券方面獨家對北京商報記者表示，天風證券進駐以來，在公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層組成和運行方面進行了大幅調(diào)整，所派人員已全面參與公司決策管理，特別是對問題多發(fā)的經(jīng)紀業(yè)務條線進行重點規(guī)范管理。今年4月公司新聘任了專職的合規(guī)總監(jiān)，解決了長達兩年多的董事長代職問題。與此同時，公司對于營業(yè)部進行了全面摸排和業(yè)績核定，對管理不到位、業(yè)績不達標的營業(yè)部進行堅決撤并，數(shù)量多達近20家，相關(guān)方案已經(jīng)公司董事會審議通過，正穩(wěn)步推進落實中。

擬建立新零售業(yè)務總部

“券商營業(yè)部等涉及更多的是和人打交道的部門，大多違規(guī)行為是員工個人自主的行為，當前券商經(jīng)紀業(yè)務收入承壓，轉(zhuǎn)型迫在眉睫，一些員工會為了完成收入指標而違規(guī)進行各項業(yè)務操作，相關(guān)負責人可能也施以默許的態(tài)度。”滬上一位分析人士表示。券商投行從業(yè)人士何南野進一步指出，對于很多中小型券商而言，確實存在風控缺失、內(nèi)部管理混亂的情況，出現(xiàn)重大合規(guī)漏洞，應重新梳理業(yè)務流程，減少人工操作而違法違規(guī)的空間。

清理合規(guī)遺留問題之外，恒泰證券如何輕裝出發(fā)，未來如何開拓向前也成為發(fā)展的首要任務

對于接下來的發(fā)展規(guī)劃，恒泰證券方面對北京商報記者表示，天風證券派駐人員全面進入公司管理層，對公司整體戰(zhàn)略發(fā)展和轉(zhuǎn)型進行規(guī)劃設計，同時，根據(jù)公司整體戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型目標，在主要股東的指導支持下，恒泰證券計劃建立新零售業(yè)務總部，定位科技賦能下AUM(資產(chǎn)管理規(guī)模)導向的證券零售財富管理。主要以服務中小客戶群體為主，將線上線下資源進行聯(lián)合，打造公司新零售業(yè)務模式。

此外，恒泰證券表示，在金融科技的賦能下，構(gòu)建公募基金產(chǎn)品體系、完善產(chǎn)品銷售體系、強化渠道經(jīng)營及建立直銷體系等;通過構(gòu)建智能一體化體系和優(yōu)化網(wǎng)點管理等基礎措施，致力于為客戶提供專業(yè)的金融服務，全面提升公司的經(jīng)紀業(yè)務水平和服務能力。目前新部門建立事項正在穩(wěn)步推進，各環(huán)節(jié)進展正常。

根據(jù)恒泰證券年報，恒泰證券前身為內(nèi)蒙古自治區(qū)證券公司，1992年4月由中國人民銀行內(nèi)蒙古分行組建，2015年10月15日，恒泰證券境外發(fā)行股份正式在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，在香港以“恒投證券”名義開展業(yè)務。截至2019年末，恒泰證券共設立證券營業(yè)部144家，2家分公司。

2019年，恒泰證券歸屬于母公司所有者凈利潤為7.41億元，相比上一年度的虧損6.73億元同比增長209.96%。

關(guān)鍵詞： 恒泰證券加緊內(nèi)部糾錯