時(shí)隔多年，A股再現(xiàn)因違規(guī)減持而限制交易的案例。

8月4日，深交所向向莉下發(fā)《限制交易決定書(shū)》，對(duì)其近期違規(guī)減持的行為予以處罰。

(相關(guān)資料圖)

記者注意到，近幾年，由于異常交易、違規(guī)舉牌而被交易所限制交易的案例較多，而像向莉這樣，由于違規(guī)超額減持而被限制交易的案例較為罕見(jiàn)，上一次出現(xiàn)可追溯至2018年。

違規(guī)賣(mài)出，限售半年

根據(jù)公告，向莉通過(guò)司法拍賣(mài)從瑞麗灣取得奧維通信1560.83萬(wàn)股股份，占公司總股本的4.5%，該股份于6月7日完成股份過(guò)戶。

過(guò)戶完成后，瑞麗灣持有奧維通信股份數(shù)量由3121.65萬(wàn)股變動(dòng)為1560.83萬(wàn)股，持股比例由9%降至4.5%。

拿到股份后，向莉很快開(kāi)始賣(mài)出。

6月9日至7月17日，向莉通過(guò)深交所系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持前述司法拍賣(mài)取得的奧維通信股份1376.53玩股，占奧維通信總股本的3.97%。

即將所獲的股份的大部分快速賣(mài)出。

按照相應(yīng)規(guī)則，瑞麗灣在減持前持股比例超過(guò)5%，因此其所持股票被司法拍賣(mài)后，瑞麗灣及接盤(pán)方向莉均應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)的任意連續(xù)90天中減持奧維通信股份比例不超過(guò)1%。

而且，向莉在減持前，應(yīng)向交易所報(bào)告并通過(guò)上市公司發(fā)布公告。

從上述交易來(lái)看，向莉完全沒(méi)有遵守相關(guān)規(guī)則。

深交所認(rèn)定，向莉的行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條第一款、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第二條第二款、第六條第二款、第十三條第一款的規(guī)定。

對(duì)此，深交所決定，從2023年8月7日起至2024年2月6日止對(duì)向莉名下的證券賬戶采取限制交易措施，即限制相關(guān)賬戶在上述期間賣(mài)出奧維通信股份。

重組終止，仍在拋售

從股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，向莉無(wú)視規(guī)則“著急”賣(mài)出，或與奧維通信股價(jià)走強(qiáng)有關(guān)。

6月中旬，奧維通信股價(jià)持續(xù)走高，雖然絕對(duì)漲幅不大，但較此前不溫不火的走勢(shì)，已經(jīng)有了不小的改觀。

可好景不長(zhǎng)，6月22日，奧維通信宣布終止籌劃重大資產(chǎn)重組。

今年年初，奧維通信宣布，公司擬與上海熵熠在淮南市田家庵區(qū)組建合資公司，投資建設(shè) 5GW 高效異質(zhì)結(jié)(HJT)太陽(yáng)能電池及組件項(xiàng)目。

對(duì)于該項(xiàng)目，奧維通信擬投入現(xiàn)金2.1億元，占合資公司注冊(cè)資本金的51%；上海熵熠擬以技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入計(jì)2億元，占合資公司注冊(cè)資本金的49%。

涉足彼時(shí)火熱的光伏領(lǐng)域，奧維通信股價(jià)也因此大漲。

而在6月22日，奧維通信宣布終止該交易，并表示，交易各方未能就交易對(duì)價(jià)、業(yè)績(jī)承諾、投后管理等交易方案的核心條款達(dá)成一致意見(jiàn)。

涉足新能源夢(mèng)想破滅，奧維通信股價(jià)迅速跌停。在此之后，向莉依然在賣(mài)出股份。

對(duì)于上述違規(guī)減持而被給予限售處罰這一情況，有業(yè)內(nèi)人士表示，類似案例已經(jīng)許久未在市場(chǎng)中出現(xiàn)，而市場(chǎng)對(duì)違規(guī)減持的處罰力度較弱一直存有爭(zhēng)議，此次深交所出售再次使用“限售”工具，無(wú)疑能夠?qū)κ袌?chǎng)中的違規(guī)行為形成一定的威懾。

“不過(guò)，在這次的案例中，向莉已經(jīng)賣(mài)出了大部分股份，剩余部分限售對(duì)其壓力不大。建議可以給予類似的行為以更多、更有效的監(jiān)管措施?！痹摌I(yè)內(nèi)人士稱。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

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