中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2021〕59號(hào))顯示，經(jīng)查，2021年2月10日至2021年2月23日期間，甘亮擔(dān)任樂(lè)普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“樂(lè)普醫(yī)療”，300003.SZ)的獨(dú)立董事，甘亮配偶項(xiàng)紅名下證券賬戶(hù)存在短期內(nèi)買(mǎi)入、賣(mài)出公司股票的情況。

上述買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)甘亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。甘亮應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類(lèi)違法行為。

樂(lè)普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“樂(lè)普醫(yī)療”，股票代碼300003)創(chuàng)立于1999年，是我國(guó)最早從事心血管介入醫(yī)療器械研發(fā)制造的企業(yè)之一，2009年創(chuàng)業(yè)板首批上市企業(yè)之一。中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司第七二五研究所(洛陽(yáng)船舶材料研究所)為第一大股東，持股13.52%。

甘亮2020年1月22日至今擔(dān)任樂(lè)普醫(yī)療獨(dú)立董事。甘亮1967年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，中歐工商管理學(xué)院工商管理碩士，首批保薦代表人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理，鼎暉投資管理有限公司創(chuàng)新成長(zhǎng)基金高級(jí)合伙人;現(xiàn)任西藏君度投資有限公司創(chuàng)始合伙人、上海博為科技有限公司董事、山東海富電子有限公司董事。

《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)甘亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

〔2021〕59號(hào)

甘亮：

經(jīng)查，2021年2月10日至2021年2月23日期間，你擔(dān)任樂(lè)普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)的獨(dú)立董事，你配偶項(xiàng)紅名下證券賬戶(hù)存在短期內(nèi)買(mǎi)入、賣(mài)出公司股票的情況。

上述買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類(lèi)違法行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2021年4月9日

關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事