券商研報(bào)業(yè)務(wù)處罰進(jìn)行時(shí)。
近日,江西證監(jiān)局、天津證監(jiān)局等披露,對(duì)國(guó)盛證券、渤海證券等研究所研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)情況進(jìn)行通報(bào),并出具罰單。稍早時(shí)候,西部證券及9名相關(guān)人員也因?yàn)檠袌?bào)業(yè)務(wù)被罰。
據(jù)券商中國(guó)記者梳理,業(yè)務(wù)制度不完善、研報(bào)數(shù)據(jù)不嚴(yán)謹(jǐn)、研報(bào)論證依據(jù)不充分、質(zhì)控或內(nèi)控把關(guān)不足、人員管理等問題是違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”。
(資料圖)
就在近期,為加強(qiáng)行業(yè)警示教育,鞏固去年現(xiàn)場(chǎng)檢查專項(xiàng)工作成果,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開展研報(bào)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
七天內(nèi)三家券商因研報(bào)業(yè)務(wù)被罰
監(jiān)管雷霆出擊中,券商研究所的處罰仍在繼續(xù)。
6月30日江西證監(jiān)局公告,對(duì)國(guó)盛證券采取出具警示函措施。江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn),國(guó)盛證券研報(bào)業(yè)務(wù)存在兩大問題:
一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足,如邀請(qǐng)外部專家制度不完善,未規(guī)定社會(huì)聲譽(yù)、處罰記錄要求;未及時(shí)修訂投價(jià)報(bào)告相關(guān)制度;對(duì)于證券研究報(bào)告中語法錯(cuò)誤、錯(cuò)別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理;對(duì)《每日一圖》市場(chǎng)影響審慎性評(píng)估有效性不足。
二是部分證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)底稿不完善,個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致,單位錯(cuò)誤,個(gè)別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況。
江西證監(jiān)局要求,國(guó)盛證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題,完善發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度機(jī)制,進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控,切實(shí)全面提升合規(guī)管理水平。
就在前一日,渤海證券也領(lǐng)“罰單”。根據(jù)天津證監(jiān)局的公告,渤海證券亦存在兩項(xiàng)問題,一是該公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善;二是該公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。
天津證監(jiān)局表示,渤海證券應(yīng)進(jìn)一步完善研報(bào)制作發(fā)布有關(guān)制度機(jī)制,強(qiáng)化研報(bào)質(zhì)量控制審核,結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。
6月25日西部證券被陜西證監(jiān)局出具警示函。據(jù)悉,該公司存在兩類問題:
一是發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全,個(gè)別調(diào)研未履行事先審批程序,銷售人員參與研報(bào)分析師考核,合規(guī)管理未覆蓋專家咨詢服務(wù)的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);研報(bào)質(zhì)控審核把關(guān)不嚴(yán)格,部分研究報(bào)告存在估值預(yù)測(cè)不合理、結(jié)論不審慎的情況。
二是員工任職及代履職考察、投資及兼職行為管理、注冊(cè)使用自媒體賬號(hào)的內(nèi)控機(jī)制不健全、管理不到位,存在聘任離任未滿6個(gè)月的投資經(jīng)理從事投資相關(guān)業(yè)務(wù),高管及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職、持有股權(quán)投資管理類公司股權(quán),證券分析師注冊(cè)使用發(fā)布研究觀點(diǎn)的自媒體賬號(hào)未備案,未及時(shí)報(bào)備高管人員任免職、從業(yè)人員誠(chéng)信信息的情況。
14名人員牽涉其中
在上述三張罰單中,相關(guān)人員不能幸免,同樣被地方證監(jiān)局出具警示函。其中有研究所領(lǐng)導(dǎo),甚至有時(shí)任高管。從共性問題上來看,研究員主要存在寫研報(bào)時(shí)不夠?qū)徤鞯那闆r。
牽涉人員較多的為西部證券,達(dá)到9人。根據(jù)陜西證監(jiān)局公告,劉慶海、趙聰、穆啟國(guó)對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,因此被出具警示函。
據(jù)悉,上述三人分別為時(shí)任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負(fù)責(zé)人、研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人。
據(jù)陜西證監(jiān)局公告,研究員張宇光、逄曉娟、蔡明子署名制作的相關(guān)證券研究報(bào)告存在引用數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、收入預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)、論證依據(jù)不充分等問題;研究員許光輝、雒雅梅、楊敬梅署名制作的相關(guān)證券研究報(bào)告存在研究方法不審慎、部分假設(shè)缺乏合理論證、部分結(jié)論依據(jù)不充分等問題。券商中國(guó)記者注意到,上述6名研究員中已有4名離開西部證券。
而在天津證監(jiān)局公告中,姚磊在渤海證券任職期間,同樣存在研究報(bào)告制作不審慎的問題。
國(guó)盛證券此次罰單牽涉4名相關(guān)人員。研究員楊業(yè)偉署名發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致、單位錯(cuò)誤等情形。
研究員王昱涵在去年8月30日將制作的“每日一圖”通過微信工作群向客戶發(fā)送,造成不良影響,該圖片產(chǎn)品發(fā)布之前,依次經(jīng)過時(shí)任策略首席分析師張峻曉、質(zhì)量控制和合規(guī)人員的審核。而鞠興海時(shí)任研究所副所長(zhǎng),為研究所合規(guī)質(zhì)控總復(fù)核人。
落實(shí)整改問題進(jìn)行中
自5月以來,陸續(xù)有券商研究所及相關(guān)人員因違規(guī)問題被罰,涉及的券商除上述3家外,還包括中信建投證券、申銀萬國(guó)、國(guó)泰君安、招商證券、太平洋證券、山西證券、華安證券、西南證券等。近一個(gè)月以來密集的研報(bào)業(yè)務(wù)罰單主要緣于去年“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查。
根據(jù)券商中國(guó)記者此前獨(dú)家獲悉,5月中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部向券商發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào),去年現(xiàn)場(chǎng)檢查專項(xiàng)工作覆蓋45家券商和300篇研報(bào)。監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的共性問題有:
一、部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整;
二、部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足;
三、具體研報(bào)制作審慎性不足,個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見。
監(jiān)管在上述通報(bào)中表示,下一步,證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部和各證監(jiān)局將按照“零容忍”監(jiān)管方針, 持續(xù)強(qiáng)化研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法,推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。要求各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,對(duì)照檢視、認(rèn)真整改,不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。
就在6月14日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向各證券公司發(fā)布通知稱,為落實(shí)2022年發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作安排,鞏固專項(xiàng)工作成果,加強(qiáng)行業(yè)警示教育,開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)培訓(xùn),要求各券商高度重視此次培訓(xùn)工作,組織人員于2023年6月底前完成培訓(xùn)。
據(jù)悉,此次培訓(xùn)對(duì)象為研報(bào)業(yè)務(wù)所有從業(yè)人員,包括證券分析師、研究助理、質(zhì)控合規(guī)人員、研報(bào)銷售人員等。
(文章來源:券商中國(guó))
關(guān)鍵詞:
- “雙隨機(jī)”罰單繼續(xù)!一周內(nèi)3家券商14人被罰 主要集中在這些問題 全球焦點(diǎn)
- 各地運(yùn)用數(shù)字化手段優(yōu)化控制 保障電力供應(yīng)順利“迎峰度夏” 天天微動(dòng)態(tài)
- 6月百城新建住宅價(jià)格環(huán)比微降 部分城市二手房掛牌規(guī)模持續(xù)創(chuàng)新高|環(huán)球微資訊
- 各地豐富供給、釋放消費(fèi)新潛力 為促消費(fèi)擴(kuò)內(nèi)需蓄能加力
- 新勢(shì)力中考:理想上半年銷量超去年全年 小鵬月銷仍未過萬輛|最新資訊
- 鶴壁市山城區(qū):開展農(nóng)資市場(chǎng)“雙隨機(jī)、一公開”專項(xiàng)監(jiān)督檢查-環(huán)球通訊
- 南陽:歷史文化之都,未來發(fā)展前景|精選
- 家常拌涼粉,爽滑勁道,一看就會(huì)
- 全球看熱訊:河南召開生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈培育會(huì)議,華蘭生物、安圖生物等參會(huì)
- 物種豐富度與什么有關(guān)(物種組成和物種的豐富度有什么關(guān)系) 全球快訊
- 卡車頭駕駛模擬器好玩嗎 卡車頭駕駛模擬器玩法簡(jiǎn)介-當(dāng)前頭條
- 曬干的小魚怎么做好吃 小干魚怎么做好吃家常做法 當(dāng)前速看
- 入門級(jí)別的k歌麥克風(fēng)推薦 如何挑選手機(jī)K歌麥克風(fēng))
- 慫恿欲跳樓者“不跳不是人”男子被拘留,為啥是行拘不是刑拘?
- 圣域2黃金版下載_《圣域2:黃金版》新手入門游戲系統(tǒng)全解析|全球新視野
- 中國(guó)房地產(chǎn):沒有過去的結(jié)束,也不會(huì)有未來的開始
- 小米civi手機(jī)怎么樣(為什么小米civi做的這么輕)|當(dāng)前熱文
- 法國(guó)總統(tǒng)馬克龍推遲訪德 以應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)騷亂
- 美智庫(kù):130個(gè)國(guó)家考慮推出數(shù)字貨幣
- 消失的她,時(shí)無英雄
- 世界快訊:次貸是什么意思?房貸主貸和次貸的區(qū)別?
- 退市股票是怎么回事?退市股票不賣會(huì)有什么后果?
- 買創(chuàng)業(yè)板股票需要什么條件?買創(chuàng)業(yè)板股票有資金要求
- 遂平縣嵖岈山鎮(zhèn)召開慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立102周年暨“
- 火車票可以改簽往后延長(zhǎng)幾天?高鐵票改簽了又錯(cuò)過了
- 天天即時(shí)看!跌停板制度是什么意思?跌停板一直不封
- 萬凰之王大結(jié)局是什么樣?萬凰之王皇上愛伊蘭的原因
- 小金魚怎么養(yǎng)才不會(huì)死 金魚怎么養(yǎng)才不會(huì)缺氧?
- 天天新動(dòng)態(tài):炒股止盈有哪些技巧?基金止盈點(diǎn)怎么設(shè)
- 世界熱頭條丨南大光電股票代碼是多少?南大光電股票
- 1 “雙隨機(jī)”罰單繼續(xù)!一周內(nèi)3家券商14人被罰 主要
- 2 各地運(yùn)用數(shù)字化手段優(yōu)化控制 保障電力供應(yīng)順利“迎
- 3 6月百城新建住宅價(jià)格環(huán)比微降 部分城市二手房掛牌
- 4 各地豐富供給、釋放消費(fèi)新潛力 為促消費(fèi)擴(kuò)內(nèi)需蓄能
- 5 新勢(shì)力中考:理想上半年銷量超去年全年 小鵬月銷仍
- 6 鶴壁市山城區(qū):開展農(nóng)資市場(chǎng)“雙隨機(jī)、一公開”專項(xiàng)
- 7 南陽:歷史文化之都,未來發(fā)展前景|精選
- 8 家常拌涼粉,爽滑勁道,一看就會(huì)
- 9 全球看熱訊:河南召開生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈培育會(huì)議,華蘭
- 10 物種豐富度與什么有關(guān)(物種組成和物種的豐富度有什