又有上市公司“董監(jiān)高”被罰！

6月19日，浙江證監(jiān)局公布兩份行政處罰決定書顯示，杭州高新副董事長葉峰因持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉讓，被合計罰款160萬元。董事周建華因短線交易，被罰款30萬元。

2022年11月，杭州高新曾公告稱，其董事葉峰、周建華被證監(jiān)會立案調查。同年12月，杭州高新因未按時披露關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用等多項信披問題，被浙江證監(jiān)局處以60萬元的罰款，實控人高長虹及多名“董監(jiān)高”被一同開出罰單。

【資料圖】

來看詳情——

突破舉牌線未披露

限制轉讓期內買賣

首先來看杭州高新副董事長兼股東葉峰的違法違規(guī)事實：

經(jīng)查，2020年11月至2022年11月，葉峰控制使用其本人及他人共計9個證券賬戶交易“杭州”高新股票。2021年1月合計持有1057.46萬股，占杭州高新總股本的8.35%，首次超過5%并達到最高點。此后，葉峰繼續(xù)交易“杭州高新”股票，持股比例多次減少或者增加1%。

2021年1月8日（超比例后次交易日）至2022年11月22日，葉峰賬戶組累計買入1093.03萬股，成交金額約1億元；累計賣出1831.99萬股，成交金額1.71億元，買賣金額合計2.71億元。經(jīng)計算，限制轉讓期內轉讓無違法所得。

浙江證監(jiān)局指出，葉峰在持股比例達到5%后未及時履行報告、公告義務，其后所持股份比例每增加或者減少1%時也未按規(guī)定通知并予以公告；且在限制轉讓期內，葉峰繼續(xù)轉讓“杭州高新”股票。

基于此，浙江證監(jiān)局對葉峰未按規(guī)定履行報告公告義務的行為責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對在限制轉讓期內轉讓“杭州高新”的行為責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。

Wind數(shù)據(jù)顯示，葉峰出生于1986年，系杭州高新副董事長，并任杭州及時雨實業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州呼保義實業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理等職。

持股方面，杭州高新2021年年報披露，葉峰當年新進前十大股東，持股1.95%。截至2023年一季度，葉峰持股1.98%，為第十大股東。

短線交易被罰30萬

再來看董事周建華短線交易的情況：

經(jīng)查，周建華自2020年4月起擔任杭州高新董事。2020年4月至2022年11月期間，周建華控制使用5個證券賬戶交易“杭州高新”，存在買入后六個月內賣出、賣出后六個月內又買入的情形。

交易金額上，周建華合計買入685.72萬股，成交金額8177.80萬元，合計賣出584.94萬股，成交金額7045.60萬元。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，屬于短線交易。由此所得的收益歸該公司所有，董事會應當收回其所得收益。

基于此，浙江證監(jiān)局對周建華給予警告，并處以30萬元罰款。

據(jù)杭州高新披露，周建華出生于1985年，河南中醫(yī)藥大學畢業(yè)。除任杭州高新董事外，周建華還任福建美滋顏健身器材有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、北京偉健中醫(yī)藥科技有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理等職務。

周建華同樣為杭州高新的股東。2023年一季報顯示，周建華持股比例3.33%，為杭州高新第六大股東。

去年11月被立案

“董監(jiān)高”頻繁被罰

公開信息顯示，杭州高新成立于2004年11月，于2015年6月登陸創(chuàng)業(yè)板市場，主營業(yè)務為線纜用高分子材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

自上市當年觸及歷史高位后，近年來杭州高新股價“跌跌不休”。截至發(fā)稿，杭州高新總市值僅余12億元。

業(yè)績方面，今年一季度杭州高新實現(xiàn)營業(yè)收入7154.23萬元，同比增長6.55%，歸母凈利潤為-711.23萬元，同比下降662.07%。

葉峰和周建華被立案，還是在去年的11月。彼時杭州高新公告稱，其董事葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉讓等，周建華涉嫌短線交易，被證監(jiān)會進行立案調查。

在此之前，2022年7月，杭州高新控股股東東杭集團被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，理由是超比例增持上市公司股票，未及時履行報告義務。

同年12月，杭州高新因未按時披露關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、為關聯(lián)方提供擔保、共同借款等多項信披問題，被浙江證監(jiān)局責令改正、給予警告，并處以60萬元的罰款。杭州高新實控人高長虹被處罰90萬元，時任總經(jīng)理樓永富、董事會秘書蔣鵬、財務總監(jiān)繆勇剛等人均被處罰。

今年2月，深交所對蔣鵬給予通報批評的處分。深交所指出，蔣鵬作為公司董秘，明知公司存在關聯(lián)方非經(jīng)營資金占用，未督促及時對外披露，也未履行報告責任，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。

連遭處罰之際，杭州高新高管層持續(xù)動蕩。今年3月，杭州高新總工程師吳畏、副總經(jīng)理胡炳林先后因個人原因辭去職務。5月31日，董事會秘書蔣鵬提出辭職。6月9日，另一名副總經(jīng)理凌勇同樣以個人原因為由，辭去副總職務。

（文章來源：中國基金報）

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