《關于規(guī)范基金投資建議活動的通知》下發(fā)后，目前支付寶、天天基金、新浪基金等多個第三方平臺已暫停基金組合買入，且由基金公司或者個人財經“大V”提供的基金組合服務已暫停申購，允許贖回。

在一些互聯網基金銷售平臺上，不具備業(yè)務資格的“主理人”此前有對外提供基金組合投資建議等相關服務，并允許平臺用戶“一鍵跟投”。記者注意到，11月2日新浪財經宣布新浪倉石推出全新基金組合服務“V智投”，由新浪基金聘請資深投資專家團隊為客戶量身打造，聲稱“提供從保守到積極的6套組合方案，力求滿足不同偏好的投資者需求”。不過上述產品目前都處于“暫停買入”的狀態(tài)。此外，蛋卷基金、天天基金、支付寶等第三方平臺均暫停了基金組合的買入。平臺稱將根據監(jiān)管的要求，對所有的基金組合按照投顧的要求進行改造。

另外，已經獲得基金投顧業(yè)務試點資格的交銀施羅德基金、富國基金等公募稱“應近期監(jiān)管相關要求，擬對旗下基金組合進行相應調整，調整期間，暫停組合的新增購買及跟投服務”。有業(yè)內人士透露，取得了基金投顧業(yè)務試點資格的機構也需如實填寫目前開展的提供基金投資建議活動的情況，以便排查是否存在提供不符合《通知》有關業(yè)務規(guī)范的基金投資建議活動。

數據顯示，全市場獲得基金投顧業(yè)務試點資格的機構目前共有59家，分別有24家公募基金公司、29家證券公司、3家銀行與3家獨立銷售機構。有基金人士表示，擁有基金投顧牌照的機構具備一定先發(fā)優(yōu)勢。

天風證券指出，目前財富管理正處于從“賣產品”到“賣配置”的階段，基金投顧將成為最重要的牌照基礎，基金投顧牌照將決定“顧問資格”，并看好其后續(xù)進一步壓縮銀行代銷市場份額。

開元證券認為，該通知核心是規(guī)范“組合”服務的持牌經營，在短期整改后，有基金投顧牌照的主體如基金公司、券商和三方等可將原有組合轉為投顧產品;尚無牌照的主體或將組合轉為合規(guī)銷售業(yè)務;平臺大V未來或進入有牌照的公司進行展業(yè)，整體看組合業(yè)務門檻提高，利于目前有牌照的公司發(fā)展，而未來投顧試點或將常態(tài)化。(記者 詹鈺葉)

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